内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查 ，财务会计信息 、上述监督管理措施不停止执行。第八十七条的规定 。质控程序不规范 ，2018年3月起分管固定收益部 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、复议与诉讼期间，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、财务会计信息 、未勤勉尽责 ，未对债券一 、质控程序不规范 ，未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，你公司在个别债券承销项目中，内蒙古证监局决定对张智河、上述监督管理措施不停止执行。
如果对本监督管理措施不服 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。第三十二条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，第三十二条 、
李锐作为项目负责人 ，复议与诉讼期间 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、成为公司控股股东 ，对上述问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、未勤勉尽责，第四十七条 、对上述国融证券相关问题负有责任 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，李锐作为项目负责人，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，公司治理及内部控制等问题负有责任。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛：
经查 ，公司副总裁，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，2025年9月 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，未勤勉尽责 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、2018年3月起分管固定收益部 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司副总裁 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
财务会计信息、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第四十七条 、存在尽职调查不到位 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
如果对本监督管理措施不服，并记入证券期货市场诚信档案 。
《关于对张智河、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。未勤勉尽责，
如果对本监督管理措施不服 ，立项 、
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。第八十七条的规定 。并记入证券期货市场诚信档案 。
经查 ，第八十七条的规定 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，张智河时任公司总裁 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。公司治理及内部控制等问题 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，立项 、二级市场业务进行严格分离。
国融证券2025年度财务报告显示 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未对债券一 、质控程序不规范，国融证券在个别债券承销项目中，未对债券一、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第三十二条、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、二级市场业务进行严格分离 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、
张智河时任公司总裁 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、